一、懲戒對象
聯合懲戒的對象是指人(rén)力資源社會保障部、稅務總局和醫療保障局會同有關部門(mén)确定的違反社會保險相(xiàng)關法律、法規和規章(zhāng)的企事(shì)業單位及其有關人(rén)員(yuán),其嚴重失信、失範行爲主要包括以下情形:
(一)用人(rén)單位未按相(xiàng)關規定參加社會保險且拒不整改的;
(二)用人(rén)單位未如(rú)實申報社會保險繳費基數且拒不整改的;
(三)應繳納社會保險費卻拒不繳納的;
(四)隐匿、轉移、侵占、挪用社會保險費款、基金或者違規投資運營的;
(五)以欺詐、僞造證明材料或者其他(tā)手段參加、申報社會保險和騙取社會保險基金支出或社會保險待遇的;
(六)非法獲取、出售或變相(xiàng)交易社會保險個人(rén)權益數據的;
(七)社會保險服務機(jī)構違反服務協議(yì)或相(xiàng)關規定的;
(八)拒絕協助社會保險行政部門(mén)、經辦機(jī)構對事(shì)故和問(wèn)題進行調查核實的;拒絕接受或協助稅務部門(mén)對社會保險實施監督檢查,不如(rú)實提供與社會保險相(xiàng)關各項資料的;
(九)其他(tā)違反法律法規規定的。
二、信息共享與聯合懲戒的實施方式
人(rén)力資源社會保障部、稅務總局和醫療保障局通過全國(guó)信用信息共享平台依法依規向簽署本備忘錄的其他(tā)部門(mén)和單位提供社會保險領域相(xiàng)關失信用人(rén)單位信息,并在“信用中國(guó)”網站(zhàn)、國(guó)家企業信用信息公示系統、人(rén)力資源社會保障部、稅務總局和醫療保障局網站(zhàn)向社會公布。有關部門(mén)和單位按照(zhào)本備忘錄規定實施聯合懲戒措施,并根據實際情況定期将聯合懲戒實施情況通過全國(guó)信用信息共享平台反饋至國(guó)家發展改革委、人(rén)力資源社會保障部、稅務總局和醫療保障局。
三、懲戒措施
(一)限制招錄(聘)失信人(rén)爲公務員(yuán)或事(shì)業單位工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)。(實施單位:中央組織部、人(rén)力資源社會保障部等相(xiàng)關部門(mén))
(二)将失信企業列爲重點監督檢查對象,增加社會保險監督檢查和稽核的頻次,再次發現有社會保險違法違規行爲的,延長公示期限。(實施單位:人(rén)力資源社會保障部、稅務總局、醫療保障局)
(三)限制失信企業參與社會保險業務合作(zuò)項目。(實施單位:人(rén)力資源社會保障部等相(xiàng)關部門(mén))
(四)限制失信主體(tǐ)辦理(lǐ)社會保險業務的便捷性。(實施單位:人(rén)力資資源社會保障部等相(xiàng)關部門(mén))
(五)依法限制失信企業申請(qǐng)财政補助補貼性資金和社會保障資金支持。(實施單位:國(guó)家發展改革委、财政部、人(rén)力資源社會保障部及相(xiàng)關部門(mén))
(六)依法限制失信企業作(zuò)爲供應商參加政府采購(gòu)活動。
(實施單位:财政部)
(七)依法将失信信息作(zuò)爲選擇基礎設施和公用事(shì)業特許經營等政府和社會資本合作(zuò)項目合作(zuò)夥伴的重要參考因素,限制失信主體(tǐ)成爲項目合作(zuò)夥伴。(實施單位:國(guó)家發展改革委、财政部)
(八)将失信信息作(zuò)爲證券公司、基金管理(lǐ)公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人(rén)變更審批或備案,私募投資基金管理(lǐ)人(rén)登記、重大(dà)事(shì)項變更以及基金備案的參考;将失信信息作(zuò)爲公司債券審核或備案的參考;對存在失信記錄的相(xiàng)關主體(tǐ)在上市公司或者非上市公衆公司收購(gòu)的事(shì)中事(shì)後監管中予以重點關注。(實施單位:國(guó)家發展改革委、證監會)
(九)在股票、可(kě)轉換債券發行審核及在全國(guó)中小企業股份轉讓系統挂牌公開轉讓審核中,将失信信息作(zuò)爲參考。
(實施單位:證監會)
(十)對存在失信記錄的相(xiàng)關主體(tǐ)在證券、基金、期貨從(cóng)業資格申請(qǐng)中予以從(cóng)嚴審核,對已成爲證券、基金、期貨從(cóng)業人(rén)員(yuán)的相(xiàng)關主體(tǐ)予以重點關注。(實施單位:證監會)
(十一)将失信信息作(zuò)爲非上市公衆公司重大(dà)資産重組審核的參考。(實施單位:證監會)
(十二)将失信信息作(zuò)爲基金銷售資格審批的參考。(實施單位:證監會)
(十三)将違法失信信息作(zuò)爲審核或注冊公司信用類債券的重要參考。(實施單位:國(guó)家發展改革委、人(rén)民(mín)銀行)
(十四)将失信企業及其有關人(rén)員(yuán)的失信信息納入金融信用信息基礎數據庫,爲金融機(jī)構融資授信提供重要參考。
(實施單位:人(rén)民(mín)銀行)
(十五)依法限制失信企業設立融資性擔保公司;依法限制失信相(xiàng)關責任人(rén)任職融資性擔保公司或金融機(jī)構的董事(shì)、監事(shì)、高級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)。将失信信息作(zuò)爲證券公司、基金管理(lǐ)公司及期貨公司的董事(shì)、監事(shì)和高級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)及分(fēn)支機(jī)構負責人(rén)任職審批或備案的參考。(實施單位:銀保監會、證監會、工(gōng)業和信息化部、财政部、市場監管總局等相(xiàng)關部門(mén)以及地方政府确定的融資性擔保公司監管機(jī)構)
(十六)将失信企業相(xiàng)關信息作(zuò)爲設立保險公司審批參考,作(zuò)爲保險中介業務許可(kě)和保險專業中介機(jī)構變更股權、實際控制人(rén)備案的參考;依法限制失信企業及失信企業(企事(shì)業單位)的法定代表人(rén)、主要負責人(rén)、影(yǐng)響債務履行的直接責任人(rén)員(yuán)、實際控制人(rén)支付高額保費購(gòu)買具有現金價值的保險産品。(實施單位:銀保監會)
(十七)将失信企業相(xiàng)關信息作(zuò)爲設立商業銀行或分(fēn)行、代表處以及參股、收購(gòu)商業銀行的審批時審慎性參考。
(實施單位:銀保監會)
(十八)将失信信息作(zuò)爲境内上市公司實行股權激勵計(jì)劃或相(xiàng)關人(rén)員(yuán)成爲股權激勵對象事(shì)中事(shì)後監管的參考。(實施單位:證監會、國(guó)資委、财政部)
(十九)在合格境外機(jī)構投資者、合格境内機(jī)構投資者額度審批和管理(lǐ)中,将失信狀況作(zuò)爲審慎性參考依據。(實施單位:外彙局)
(二十)在融資授信時查詢拟授信對象及其法定代表人(rén)、實際控制人(rén)、董事(shì)、監事(shì)、高級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)是否爲失信責任主體(tǐ),對拟授信對象爲失信責任主體(tǐ)的從(cóng)嚴審核。(實施單位:人(rén)民(mín)銀行、銀保監會)
(二十一)限制嚴重失信行爲有關責任人(rén)乘坐(zuò)飛機(jī)、列車軟卧、輪船(chuán)二等以上倉位、G 字頭動車組列車全部座位、其他(tā)動車組一等以上座位等非生(shēng)活和工(gōng)作(zuò)必須的消費行爲。(實施單位:交通運輸部、民(mín)航局、鐵路(lù)總公司等相(xiàng)關部門(mén))
(二十二)将相(xiàng)關機(jī)構及其法人(rén)代表、實際控制人(rén)、董事(shì)、監事(shì)、高級管理(lǐ)人(rén)等失信責任主體(tǐ)狀況作(zuò)爲優惠性政策支持的審慎性參考。(實施單位:國(guó)家發展改革委、商務部、海關總署、稅務總局、市場監管總局)
(二十三)對失信企業在取得(de)政府供應土(tǔ)地方面依法予以限制或禁止。(實施單位:自(zì)然資源部)
(二十四)依法限制失信企業參與工(gōng)程建設項目招标投标。(實施單位:國(guó)家發展改革委、工(gōng)業和信息化部、住房(fáng)城(chéng)鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、國(guó)際發展合作(zuò)署、民(mín)航局、鐵路(lù)總公司)
(二十五)依法限制失信企業受讓收費公路(lù)權益。(實施單位:交通運輸部)
(二十六)失信企業申請(qǐng)适用海關認證企業管理(lǐ)的,海關不予通過認證;已經成爲認證企業的,按照(zhào)規定下調企業信用等級。(實施單位:海關總署)
(二十七)在失信企業申請(qǐng)辦理(lǐ)相(xiàng)關海關業務時,對其進出口貨物實施嚴密監管,加強布控查驗、後續稽查或統計(jì)監督核查。(實施單位:海關總署)
(二十八)失信責任主體(tǐ)爲個人(rén)的,依法限制其擔任國(guó)有獨資公司法定代表人(rén)、董事(shì)、監事(shì)及國(guó)有資本控股或參股公司法定代表人(rén)、董事(shì)、監事(shì)及國(guó)有企業的法定代表人(rén)、高級管理(lǐ)人(rén)員(yuán);已擔任相(xiàng)關職務的,提出其不再擔任相(xiàng)關職務的意見(jiàn)。(實施單位:中央組織部、國(guó)資委、财政部等相(xiàng)關部門(mén))
(二十九)失信責任主體(tǐ)爲個人(rén)的,依法限制登記爲事(shì)業單位法定代表人(rén)。失信責任主體(tǐ)是機(jī)構的,該機(jī)構法定代表人(rén)依法限制登記爲事(shì)業單位法定代表人(rén)。(實施單位:中央編辦)
(三十)将失信企業和以失信責任主體(tǐ)爲法定代表人(rén)、實際控制人(rén)、董事(shì)、監事(shì)、高級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的單位,作(zuò)爲重點監管對象,加大(dà)日(rì)常監管力度,提高随機(jī)抽查的比例和頻次,并可(kě)依據相(xiàng)關法律法規對其采取行政監管措施。(實施單位:相(xiàng)關市場監管、行業主管部門(mén))
(三十一)通過主要新聞網站(zhàn)向社會公布失信責任主體(tǐ)信息。(實施單位:中央網信辦)
(三十二)對于機(jī)關、企事(shì)業單位、社會團體(tǐ)或其領導成員(yuán)爲失信單位或個人(rén)的,不得(de)參加文明單位、道德模範等各類評選表彰,已經取得(de)榮譽稱号的予以撤銷。(實施單位:中央宣傳部、中央文明辦)
四、共享信息的持續管理(lǐ)
人(rén)力資源社會保障部、稅務總局、醫療保障局和國(guó)家發展改革委在全國(guó)信用信息共享平台的失信聯合懲戒系統上及時更新社會保險領域相(xiàng)關失信企業及其有關人(rén)員(yuán)信息,其他(tā)部門(mén)和單位根據各自(zì)職責,按照(zhào)法律法規和有關規定實施懲戒或解除懲戒。同時,有關部門(mén)要依法依規規範失信企業及其有關人(rén)員(yuán)名單産生(shēng)和發布行爲,建立健全退出機(jī)制和異議(yì)、投訴制度。
五、其他(tā)事(shì)宜
各部門(mén)和單位應密切協作(zuò),積極落實本備忘錄,積極推動修改相(xiàng)關領域法律法規,制定修改部門(mén)規章(zhāng)和規範性文件(jiàn),指導和要求相(xiàng)關領域内部各層級單位依法依規實施具體(tǐ)、嚴格、有效的懲戒措施。本備忘錄實施過程中的具體(tǐ)操作(zuò)問(wèn)題,由各部門(mén)另行協商解決。
附表:聯合懲戒措施相(xiàng)關依據和實施單位